證監(jiān)會(huì)出手！他操縱109個(gè)賬戶，9個(gè)月暴賺1.33億！被罰沒(méi)2.66億

又一例大額罰單。

近日，證監(jiān)會(huì)公布了一例操縱股價(jià)的罰單。2017年4月17日至2018年1月30日期間，張某控制109個(gè)證券賬戶，通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易等手段操縱“華英農(nóng)業(yè)”，共計(jì)獲利1.33億元，被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)2.66億元。

操縱股價(jià)獲利1.33億元

依據(jù)2005年《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)張某操縱“華英農(nóng)業(yè)”的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

張某組織的交易團(tuán)隊(duì)，于2017年4月17日至2018年1月30日期間，實(shí)際控制109個(gè)證券賬戶操縱“華英農(nóng)業(yè)”。

涉案期間，張某控制賬戶組，通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易等手段操縱“華英農(nóng)業(yè)”，影響“華英農(nóng)業(yè)”交易價(jià)格和交易量。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，涉案期間，賬戶組累計(jì)買入2.5億股，買入金額28.97億元；累計(jì)賣出2.48億股,賣出金額30.2億元。其間，“華英農(nóng)業(yè)”股價(jià)漲幅22.49%，所屬的中小板綜指同期漲幅-2.98%，農(nóng)業(yè)指數(shù)同期漲幅0.77%，個(gè)股價(jià)格與板塊綜指及行業(yè)指數(shù)偏離值分別為25.47%和21.72%。

綜上，涉案期間，張某通過(guò)控制賬戶組，以集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易等手段操縱“華英農(nóng)業(yè)”，影響“華英農(nóng)業(yè)”交易價(jià)格和交易量，共計(jì)獲利1.33億元。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、相關(guān)銀行賬戶資料、證券賬戶資料、電腦信息資料、交易所提供的交易數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，張某的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)“單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量”、第三項(xiàng)“在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量”的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)行為。

被罰沒(méi)2.66億元

當(dāng)事人陳述申辯稱，并不實(shí)際控制賬戶組操縱“華英農(nóng)業(yè)”，他僅為配資中介，實(shí)際操縱方為其他兩人。當(dāng)事人為兩人提供配資服務(wù)，并對(duì)配資賬戶進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)賬戶組的控制權(quán)僅限于監(jiān)督證券賬戶內(nèi)的股票買賣以及本金的安全，并不負(fù)責(zé)具體交易決策和交易指令的下達(dá)，對(duì)賬戶內(nèi)資金的轉(zhuǎn)入和劃出亦沒(méi)有控制權(quán)。而且，賬戶組中109個(gè)證券賬戶并非全部由當(dāng)事人提供，部分由他人提供。

當(dāng)事人還稱，未參與操盤收益的分配。張某除向他人收取配資中介服務(wù)費(fèi)外,未獲得關(guān)于操縱“華英農(nóng)業(yè)”的盈利。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，關(guān)于賬戶控制問(wèn)題，張某組織交易團(tuán)隊(duì)，相關(guān)人員系聽(tīng)從張某指令協(xié)助尋找資金、管理證券賬戶、傳遞交易指令和具體操作。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)獲取的電腦文件、交易終端關(guān)聯(lián)、資金關(guān)聯(lián)、交易員指認(rèn)、配資中介指認(rèn)等多維度證據(jù)，足以認(rèn)定張某通過(guò)其交易團(tuán)隊(duì)控制賬戶組交易“華英農(nóng)業(yè)”，案涉操縱行為是由張某組織實(shí)施的，張某系本案違法主體而非配資中介。

關(guān)于本案資金去向，證監(jiān)會(huì)表示，他人轉(zhuǎn)給張某的資金中，除部分資金轉(zhuǎn)給他人相關(guān)賬戶外，其余資金在張某控制的銀行賬戶中滾存使用，其間除用于配資交易股票外，還用于購(gòu)買理財(cái)、支付工資和房租、大額提現(xiàn)等。

證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人的申辯意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收張某違法所得1.33億元，并處以1.33億元罰款。

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